Director/a Cumplimiento Normativo

Tu misión será asistir a la Dirección del Área en la supervisión de que la institución opere dentro del marco legal y reglamentario que rige la industria financiera, y colaborar en la salvaguarda de la reputación, los estándares éticos de la Entidad, su posición jurídica, garantizando que opere con altos niveles de integridad, transparencia y cumplimiento de todas las leyes y normativas aplicables.

Reportando directamente al/la director/a del área de Asesoría Jurídica, Cumplimiento Normativo y Prevención de Blanqueo de Capitales, llevarás (entre otras) las siguientes responsabilidades y funciones:

• Dirección y supervisión de los miembros del equipo de cumplimiento normativo.
• Asistencia y coordinación con la directora del área en el desarrollo de la función de cumplimiento normativo con carácter independiente.
• Asesoramiento al Consejo de Administración en materia de cumplimiento normativo.
• Coordinación y supervisión de todos los proyectos de cumplimiento normativo del Grupo.
• Elaboración, revisión y seguimiento de un calendario anual de las obligaciones del banco en materia de cumplimiento normativo.
• Asistencia a la directora del área en la elaboración de la documentación relativa a la actividad de la Función de Cumplimiento Normativo, especialmente los borradores de la propuesta correspondiente al plan anual de la Función, así como los borradores de los distintos informes periódicos (trimestrales, anuales) y ad hoc.
• Elaboración, revisión y actualización anual de un Código/Manual de Cumplimiento Normativo del Grupo.
• Implementación de novedades normativas y estándares exigibles a la entidad (especialmente las adaptaciones necesarias para la transposición de la normativa de la UE en el sector financiero).
• Asistencia a la directora del área en la elaboración de los borradores relativos al reporting destinado al Gobierno y a la AFA.
• Supervisión del mantenimiento y actualización de los registros obligatorios.
• Diseño e implementación de planes de acción orientados a mitigar los riesgos de incumplimiento del banco y de un plan global de control periódico y sistematizado en materia de cumplimiento normativo para las filiales del grupo (sistema de compliance descentralizado).
• Coordinar la modelización de controles y la implementación de buenas prácticas en todo el grupo.
• Homogeneización de criterios (en la medida en que la normativa correspondiente a cada jurisdicción lo permita) a nivel del Grupo.
• Seguimiento e implementación de las recomendaciones formuladas por auditores externos, internos y consultorías externas.
• Definición, elaboración, revisión, seguimiento del cumplimiento y actualización de políticas, códigos, procedimientos y demás normativa interna para la identificación, evaluación, seguimiento y control del riesgo de cumplimiento normativo, así como la identificación de posibles deficiencias y la propuesta de mejoras correspondientes.
• Planificación, diseño y ejecución del control del riesgo de cumplimiento normativo en la prestación de servicios bancarios, de inversión y auxiliares, además del control de mercado. En este proceso, coordinará a su equipo para identificar, documentar y evaluar los riesgos de incumplimiento asociados a la actividad del banco, incluyendo el desarrollo de nuevos productos y actividades.
• Revisión de las respuestas a las quejas y reclamaciones de los clientes (SAC).